国金证券:2016年度独立董事述职报告_搜狐财经

原大字标题:国务的黄金保释金:2016年度《孤独董事宣言》泄漏

国务的黄金保释金共同承担共同承担限定公司 16年度孤独董事泄漏 作为国务的黄金保释金共同承担共同承担限定公司(以下缩写“公司”)的孤独董事,主要成分管 在流行中的体格产权证券上市的公司孤独董事方法的思前想后、产权证券上市的公司指导排成等级与否则法度 律、法规、正常化提出申请与公司条例、公司孤独董事方法的规制,各 孤独董事在2016的分给中很勤奋。,生气旺盛的复杂的孤独董事的孤独功能, 公司及囫囵使合作的无效防守,异乎寻常地中小使合作的法定利息。将在2016 孤独董事的税收列举如下: 一、目前孤独董事的基本局面 导演姓名 分给简历 兼任局面 特别授予 男,出生于1952,大学本科学 中 航 投 资 控 股 股 董事会薪酬和获取授予 历。义不容辞的公司孤独董事,中 份 有 限 公 司 独 立 员会物资供应所、议论会邀集人; 财经大学保释金未来的议论工作实验室 董事; 董事会风险把持授予员会 长、训练、博士生当家庭教师,举国上下 恒 逸 石 化 股 份 有 员会物资供应所; 奇纳河人民政治协商议论会秩序授予物资供应所,奇纳河金 有有共同承担限定公司孤独董事事; 董事会著名的授予 贺强 融学会理事,奇纳河覆盖协会理 深圳纺织(团体) 物资供应所。 事,奇纳河未来的业协会会诊医生,中 仅共同承担共同承担限定公司 航覆盖共同承担仅共同承担共同承担限定公司立 立董事; 董事,恒毅变僵硬共同承担共同承担限定公司 西南保释金产权证券 孤独董事,深圳纺织(团体) 有有共同承担限定公司孤独董事事。 共同承担有有有共同承担限定公司孤独董事事,西南 1 保释金共同承担有有有共同承担限定公司孤独董事事。 男,汉族,出生于1955,博士, 众智博汇(现在称Beijing)科 董事会著名的授予 义不容辞的公司孤独董事,清华大 限定客人恒温箱 物资供应所、议论会邀集人; 秩序指导学院训练、博士生当家庭教师, 司监事; 董事会审计授予 清华大学奇纳河客人的生长与秩序 搀扶式技术股 物资供应所。 牢固的议论佛山中心主任,教授部高 有有共同承担限定公司孤独董事事; 群创业教授旅客车厢授予 现在称Beijing雨鑫科学与技术馆藏 雷佳镇 员、对奇纳河客人家协会副会长,众 公司孤独性 支博慧(现在称Beijing)科学与技术恒温箱共同承担限定公司 董事;老恒河酿造 公司监事、搀扶式技术股限 共同承担限定公司孤独董事 公司孤独董事、现在称Beijing豫新技术 事。 团体有有有共同承担限定公司孤独董事事、老恒 河酿造有有有共同承担限定公司孤独董事事。 女,汉族,出生于1970,博士, 阳泉煤(团体)共同承担 董事会审计授予 义不容辞的中央财经大学财会学院 份 有 限 公 司 独 立 物资供应所、议论会邀集人; 授、研究生的当家庭教师,阳泉煤炭工业 董事,Anton持股 董事会薪酬和获取授予 赵学远 团)共同承担有有有共同承担限定公司孤独董事事,安 份 有 限 公 司 独 立 员会物资供应所; 通共同承担仅共同承担共同承担限定公司立董 董事。 董事会风险把持授予员会 事。 员会物资供应所。 二、孤独董事年度业绩 (1)列席董事会、使合作方国会的局面 2016 年度,公司邀集 6 次董事会,4 次使合作方国会,公司孤独董事 2 公司每个人的使合作方国会、董事会议论会。闭会前殷勤的显示证据计算, 主动性获取相互关系知识,生气旺盛的参与议论会议论,团结收割机本身的专业环境和显示证据, 重要事项的提议与提议。我们家以为,与公司关系到的议论会的谈论是合法的。 律、法规、公司方法规则,相互关系法案不伤害使合作,格外东丽的中小股 效益印象。泄漏期内,我们家无反公司涉及的事项。。 本年应参 经书信 现存的股 董事 现场出 付托出 不在 加董事会 调式请教 西方国会 姓名 坐次数 坐次数 次数 次数 繁殖次数 次数 贺强 6 6 0 0 0 4 雷佳镇 6 6 0 0 0 4 赵学远 3 3 0 0 0 2 王瑞华 3 3 0 0 0 2 (二)掌管和参与董事会(专业合作的) 2016 年度,公司 5 使成为了特别授予。 11 次议论会,主要成分公司只 给予扶助理事方法,每个人的孤独董事生气旺盛的掌管或列席议论会。 议,尽职尽责,生气旺盛的防守覆盖者合法头衔的。各特别授予议论会的局面是:: 1、董事会审计授予 审计授予的董事会 2016 这年先前举行了 4 次议论会。 第九届董事会审计授予谈论并经了头等:《在流行中的 覆盖上海创创原华覆盖使无空闲共同承担限定公司。 第九届董事会审计授予谈论经了SECON:《二〇 15年度决算表、两篇15年度泄漏全文及摘要、两个15 户内的把持评价泄漏、二、15年度董事会泄漏书、《关 3 用电话通知公司举行二至16度财务审计及户内的审计、论预支大众 secretary 秘书长在流行中的包括首要的天和最后一天16次相互关系市的求婚、论公司的改制<关系市指导制 度>的可取之处》、两个15户内的审计分给泄漏》、户内的审计二人16人 分给地基》、二、15年度从事于公司审计的会计事务所审计授予 总结泄漏。 第十届董事会审计授予谈论并经了头等:公司 公司二、16、半载泄漏摘要及摘要、 在流行中的为分店国务的黄金保释金(香港) 共同承担限定公司规定表面借用的提议。为更进一步的倒退国务的黄金保释金(香港)共同承担限定公司 日常运营与事情拓展,审计授予赞同,公司在奇纳河的和谐 在规制的上述的各点下,它规定了户内的保证明和法度责任。。国务的黄金保释金(香港)共同承担限定公司为公 公司共同承担共同承担公司,财务风险产生公司可无效把持的范畴穿着,公司在上述的限额内 和原稿结果时期内为国务的黄金保释金(香港)共同承担限定公司规定内保外贷打包票,对公司无伤害 使合作利害关系。 第十届董事会审计授予谈论经了SECON:《谈论 公司两个16年三使驻扎的全文和版本、论公司的改制<章程>的可取之处》、《在流行中的 惩戒公司<使合作方国议论会事排成等级>的可取之处》。 2、董事会风险把持授予员部件会 董事会风险把持授予员部件会在 2016 这年先前举行了 3 次议论会。 第九届董事会风险把持授予员部件会二〇一六年头等议论会谈论并经了:公 司两个15户内的把持评价泄漏、两个15合规分给泄漏》、《二 15年度风险把持配额泄漏、论预支大众司二〇一六年日常关系交 易如反掌的事朋友、在流行中的公司实现风险偏爱的可取之处。 4 第十届董事会风险把持授予员部件会二〇一六年头等议论会谈论并经了: 《公司二〇一六年上半载合规分给泄漏》、公司本年上半载风险把持两个16 教鞭印象泄漏、在流行中的依法处决<国务的黄金保释金共同承担共同承担限定公司片面风险指导方法>的议 案》、在流行中的惩戒<国务的黄金保释金共同承担共同承担限定公司流动性风险指导方法>的可取之处》、《关 于惩戒<国务的黄金保释金共同承担共同承担限定公司风险偏爱陈述书(2016)>的可取之处》、在流行中的修理工作。 订<国务的黄金保释金共同承担共同承担限定公司风险把持配额指导办法>的可取之处》、在流行中的惩戒<国 金保释金共同承担共同承担限定公司压力测试方法>的可取之处》、《在流行中的为分店国务的黄金保释金(香 港)共同承担限定公司规定表面借用的提议。 第十届董事会风险把持授予员部件会二〇一六年以第二位次议论会谈论并经了: 《在流行中的延伸公司非越过发行产权证券使合作方国会分辨率无效期及董事会确认达标原稿结果时期的 可取之处》。 3、董事会著名的授予 董事会著名的授予是 2016 这年先前举行了 1 次议论会。 董事会著名的授予第九届议论会是:公司 在流行中的第十届董事会主席人选人选的可取之处。 4、董事会薪酬和获取授予员会 第九届董事会薪酬和获取授予员会二〇一六年头等议论会谈论并经了审 议论经了公司董事的谈论。、监事、资深的指导员工 2015 年度薪酬 可取之处》、《董事会薪酬和获取授予员会二〇一五年度履职局面泄漏》 第十届董事会薪酬和获取授予员会二〇一六年头等议论会谈论并经了: 《在流行中的修长的公司孤独董事零用钱的可取之处》。 三、独显露身份的键关怀和宣布 5 2016 年,我们家是公司的孤独董事,分袂关怀以下事项: 独立出现显露身份: (1)请求堆积审计机构和户内的门把持审计机构 1、2016 年 3 月 17 日,每一位孤独董事都有第九届董事会第三十次议论会。 思索两年16个财务审计机构和次子 在思索计算后,独立出现显露身份:公司 2014 年度使合作方国会谈论经《关 用电话通知公司财务审计机构和户内的审计机构,用电话通知 天健会计事务所(特别普通使无空闲制)是C 机关把持审计机构。失业时代,天健会计事务所(特别普通使无空闲)目的、公平的、 孤独给予扶助年度审计机构的税收,公司年度财务印象、户内的把持等 了片面审计,公布基准无保存审计泄漏,走完年度审计分给。据董 审计授予审计授予的提议,我们家赞同用电话通知Tianjian会计事务所(特别普通使无空闲) 公司 2016 年度财务审计机构及户内的门把持审计机构,年度财务审计费为 人民币一万元、年度户内的把持审计费为200万元人民币。,年度审计费 人民币七千元。 (二)外面打包票、内保外贷 1、2016 年 3 月 17 日,公司孤独董事 2015 年度外面打包票 反省后,独立出现显露身份:结果 2015 年 12 月 31 日,无发义不容辞的何公司产生过。 本国打包票案。 2、2016 年 8 月 26 日,公司孤独董事第十届董事会以第二位次议论会 涉及的《在流行中的为分店国务的黄金保释金(香港)共同承担限定公司规定表面借用的提议进 经烫热,独立出现显露身份:国务的黄金保释金(香港)共同承担限定公司为公司的共同承担分店, 公司为其规定打包票。,扶助处理分店的资产必须,适合公司规则 6 完整的利害关系。保证明给予扶助请求的决策顺序,适合奇纳河证监会在流行中的产权证券上市的公司 外面打包票的关系到规则,适合公司规则完整的利害关系,对中小客人的法定利息无伤害 的侦查,我们家对公司的赞同为国务的黄金保释金(香港)共同承担限定公司规定内保外贷打包票。 (三)覆盖者有助益 1、2016 年 3 月 17 日,每一位孤独董事都有第九届董事会第三十次议论会。 议涉及的两个15利润分派预案》进经烫热,独立出现显露身份:跟随 保释金业的迅速的开展,市集竞争加深,公司应团结收割机个人的客户、机构客户 客人客户的投融资需求多样化。主要成分公司的开展战术,公 公司将在网上保释金策士事情、资产指导事情、指导生物地理群落的体系、新三板市集 事情、自营事情及否则版图的规划,估计公司将有名家的资产平面图。 求。因而,我们家以为最好是开展公司的事情。、增强经纪业绩,保证囫囵使合作 俗人利害关系动身。对公司的赞同 2015 年度利润分派地基:结果 2015 年 12 月 31 日本本钱本利之和 3,024,359,310 股为基数,囫囵使合作 10 经产权证券显示证据黄金股 利 人民币(含税),现钞彩金分派 241,948, 元,剩余失灵 利润分派转变到下年。。 (四)关系市 1、2016 年 1 月 27 日,孤独董事在上海的覆盖 使无空闲客人(限定责任使无空闲公司)钞票及否则相互关系安排,独立出现走近义 见:我们家殷勤的审察了董事会涉及的知识。,在流行中的它的若干成绩 与否则董事和董事会secretary 秘书沟通,以为这次关系市适合公司规则的战术规 表明与久远开展,适合大众使合作的利害关系,赞同向公司第九届董事会涉及 在流行中的第十九次议论会的思前想后。 7 2、2016 年 1 月 28 日,公司孤独董事第九届董事会以第二位第十九次 议论会谈论的《在流行中的覆盖上海创创原华覆盖使无空闲共同承担限定公司, 比照世故的本能,独立出现显露身份:公司直接覆盖的公司,奇纳河金鼎覆盖共同承担限定公司 向上海创投覆盖限定使无空闲人覆盖人民币 15,000 相互关系市心甘情愿的由一万元排、公允,它不克伤害公司和非关系使合作的利害关系。; 相互关系市是按市集价格举行的。,有理固定价格本能,公平的行业合格证明、公平的,符 产权证券上市的公司利害关系,公司的孤独性不克受到印象。。 2、2016 年 3 月 17 日,每一位孤独董事都有第九届董事会第三十次议论会。 议涉及的论预支大众secretary 秘书长在流行中的包括首要的天和最后一天16次相互关系市的求婚进经烫热, 独立出现显露身份:公司与团结吉金勤劳(团体)共同承担限定公司、云南云南国际受托人基金 限公司、国务的黄金基金指导共同承担限定公司、上海经金财务会诊医生共同承担限定公司、陈金霞等签 本机关房屋租金和约、保释金策士服侍分歧、分歧的心甘情愿的,如基金的署名和约、公 允,它不克伤害公司和非关系使合作的利害关系。;这些日常关系市是比照市集价格输出的。 行,有理固定价格本能,公平的行业合格证明、公平的,符产权证券上市的公司利害关系,不克印象 公司的孤独性,它不克伤害公司和非关系使合作的利害关系。。 (五)资产的内存和运用 2016 年 3 月 17 日,每一位孤独董事都有第九届董事会第三十次议论会。议审 在流行中的资产筹集成绩的根究 2015 年度沉淀物和运用局面泄漏》进经烫热,独立出现 显露身份:经核实,公司筹资 2015 今年的运用适合奇纳河证监会的规则。、上海证明 券市所在流行中的产权证券上市的公司筹资沉淀物和运用的相互关系规则,适合公司规则《募集资 黄金指导方法的关系到规则,无间谍募集和运用募集资产的窥测。。 (六)董事、资深的指导层薪酬 8 1、2016 年 3 月 17 日,公司孤独董事 2015 年度泄漏中显露出 事、资深的指导员工的酬金局面进经烫热,独立出现显露身份:公司董事、资深的 指导员工薪酬决策顺序适合WI;董事、资深的指导员工薪酬基准与大众分歧 公司薪酬方法规则;公司 2015 年度泄漏中显露出事、高管薪酬 真实、正确。 2、2016 年 10 月 27 日,公司孤独董事第十届董事会第三次议论会 涉及的《在流行中的修长的公司孤独董事零用钱的在思索计算后,独立出现显露身份: 公司孤独董事零用钱的修长的是以T为根底的。 程度决议,适合公司规则的现实经纪局面,有罪判决顺序适合公司条例。、公司条例 等关系到规则,对公司无伤害及使合作利害关系的侦查。 (七)董事、资深的指导层著名的 1、2016 年 4 月 21 日,公司孤独董事第九届董事会第三十一次 议论会谈论的《在流行中的推举第十届董事会董事攻读学位者的在思索计算后,宣布 独显露身份:主要成分公司条例和公司条例的关系到规则、 成立判别,赞同选择ran Yun长官、金鹏长官、杜长官、Xu Xun长官、刘江楠首要的 生、曹远刚长官为公司第十届董事会董事攻读学位者。同样著名的的攻读学位者在一地方上。 合格资历,它的分给才能、指导程度、个人的才能等可以胜任公司的分给 分给;未显示证据相互关系规则,不得进入市集。。 2、2016 年 5 月 25 日,公司孤独董事第十届董事会头等议论会 该可取之处由吸引住行政经理涉及。、《公司副总统条例草案》、 钞票论董事会secretary 秘书、 在流行中的公司合规副导演可取之处的佣金 于吸引住公司首座风险官的在思索计算后,独立出现显露身份:主要成分公司的章节 9 奔流相互关系规则,鉴于对攻读学位者位置的忧虑和成立判别,董事会赞同 任金鹏长官是公司的行政经理。,任期三年;董事会赞同任李蒲贤长官、姜文 国长官、Ji Lu长官、刘邦醒长官、石红欣喜欢指使他人的年轻妇女、萧振亮长官是公司的副总统。, 任期三年;董事会赞同任周洪刚长官为董事会secretary 秘书,任期三年;赞同 董事会吸引住刘邦醒长官为公司合规总监,任期三年;董事会赞同任易浩先 公司首座风险官,任期三年。这次著名的的攻读学位者均具有遵照格资历, 它的分给才能、指导程度、个人的才能等能胜任TH的对应的分给,未显示证据存的 制止懂得对应的关税的市集准入。。 (八)体系惩戒 1、2016 年 3 月 17 日,每一位孤独董事都有第九届董事会第三十次议论会。 议谈论的论公司的改制<关系市指导方法>的在思索计算后,宣布 独显露身份:这家公司是以保释金法为根底的。、《保释金公司指导有指导意义的事物》、《上海证明券市所股 门票上市排成等级、《上海证明券市所产权证券上市的公司关系市实现有指导意义的事物》等相互关系法规的 请求,公司关系市相互关系规则的修正、适合心甘情愿的 停产法度、法度法规请求,适合公司规则指导的需求,适合囫囵使合作的法定利息。 (九)非越过发行产权证券的原稿结果时期 2016 年 10 月 27 日,公司孤独董事第十届董事会第三次议论会提 交的《在流行中的延伸公司非越过发行产权证券使合作方国会分辨率无效期及董事会确认达标原稿结果时期 的在思索计算后,独立出现显露身份:公司已扩展非越过发行产权证券的使合作。 分辨率的无效期和第二方确认达标的原稿结果时期,利于 公司非越过发行的流畅地助长,适合公司规则和囫囵使合作的利害关系,决策顺序 适合公司条例、公司条例等关系到规则,对公司无伤害及其使合作利害关系的 10 侦查。我们家赞同延伸公司这次非越过发行产权证券使合作方国会分辨率无效期和董事会 确认达标原稿结果时期 2016 年第三次暂时使合作方国会谈论经之日起 12 个月,并赞同 将《在流行中的延伸公司非越过发行产权证券使合作方国会分辨率无效期及董事会确认达标原稿结果时期的 计算涉及给公司 2016 年第三次暂时使合作方国会谈论。 四、总体评价 2016年,孤独董事的勤奋与勤奋姿态,依照法度、法规、公司章 奔流排成等级,有十足的时期和生气,生气旺盛的认为与公司各机关的连接点,实时了 处理公司的经纪成绩、风险指导、日常分给,如相互关系事务。董事会 议的可取之处,公司规定的知识和知识经殷勤的审察。,请求时向 相互关系机关及员工查询,孤独、成立、世故的、行使赋予特权的头衔的,助长了 董事会决议的科学性与成立性,实在防守公司的法定利息。 孤独董事:王瑞华、贺强、雷佳镇、赵学远 4月11日17,二 11回到搜狐,检查更多

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